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东北证券上海某分公司被责令改正 未换证已货币场所开业

中国经济网北京8月12日讯 证监会网站(wangzhan)近日公(gong)布了关于对(dui)东北证券股份有限公(gong)司(si)(000686.SZ)上海证券研究咨询分公(gong)司(si)采取责令改正措施的(de)决定。 

决定书显示,经查,东北证券股份有限公(gong)司(si)上海证券研究咨询分公(gong)司(si)在尚未取得换发经营证券业(ye)务许可证的(de)情况下,已在新营业(ye)场所开业(ye)。上述行为不符合《证券公(gong)司(si)分支机构监管规定》(证监会公(gong)告[2020]66号)第九条的(de)规定,反映出该分公(gong)司(si)存在内部控制不完善的(de)问题。 

根据《证券公(gong)司(si)监督管理条例》(国务院令653号)第七十条第一款的(de)规定,中国证券监督管理委员会上海监管局决定对(dui)该分公(gong)司(si)采取责令改正的(de)行政监管措施。 

《证券公(gong)司(si)监督管理条例》(国务院令653号)第七十条:国务院证券监督管理机构对(dui)治理结构不健全、内部控制不完善、经营管理混乱、设(she)立账外账或者进行账外经营、拒不执行监督管理决定、违法违规的(de)证券公(gong)司(si),应当责令其限期改正,并可以采取下列措施: 

(一)责令增加内部合规检查的(de)次数并提交合规检查报告; 

(二)对(dui)证券公(gong)司(si)及其有关董事、监事、高级管理人(ren)员、境内分支机构负责人(ren)给予谴责; 

(三)责令处分有关责任人(ren)员,并报告结果; 

(四)责令更换董事、监事、高级管理人(ren)员或者限制其权利; 

(五)对(dui)证券公(gong)司(si)进行临时接管,并进行全面核查; 

(六)责令暂停证券公(gong)司(si)或者其境内分支机构的(de)部分或者全部业(ye)务、限期撤销境内分支机构。 

证券公(gong)司(si)被暂停业(ye)务、限期撤销境内分支机构的(de),应当按照有关规定安置客户、处理未了结的(de)业(ye)务。 

对(dui)证券公(gong)司(si)的(de)违法违规行为,合规负责人(ren)已经依法履行制止和报告职责的(de),免除责任。 

以下为原文: 

关于对(dui)东北证券股份有限公(gong)司(si)上海证券研究咨询分公(gong)司(si)采取责令改正措施的(de)决定 

东北证券股份有限公(gong)司(si)上海证券研究咨询分公(gong)司(si): 

经查,你(ni)分公(gong)司(si)(统一社会信用代码:91310000698837266N)在尚未取得换发经营证券业(ye)务许可证的(de)情况下,已在新营业(ye)场所开业(ye)。上述行为不符合《证券公(gong)司(si)分支机构监管规定》(证监会公(gong)告[2020]66号)第九条的(de)规定,反映出你(ni)分公(gong)司(si)存在内部控制不完善的(de)问题。 

根据《证券公(gong)司(si)监督管理条例》(国务院令653号)第七十条第一款的(de)规定,我(wo)局决定对(dui)你(ni)分公(gong)司(si)采取责令改正的(de)行政监管措施。你(ni)分公(gong)司(si)应在收到本决定书之日起3个月内完成整改,并向我(wo)局提交书面整改报告。 

如果对(dui)本监督管理措施不服,可以在收到本决定书之日起60日内向中国证监会提出行政复议申请,也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的(de)人(ren)民法院提起诉讼。复议与诉讼期间,上述监督管理措施不停止执行。 

中国证券监督管理委员会上海监管局 

2022年8月3日

(责任编辑:韩艺嘉)

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